Регулятор Австралии оштрафовал оператора Kraken на 8 миллионов долларов за несанкционированное предложение продуктов

🚀 Готовы к криптовалютным новостям? Присоединяйтесь к Telegram-каналу Airdrop прямо сейчас! Получайте обновления в режиме реального времени, анализ рынка и советы инсайдеров. Не пропустите! Нажмите здесь: 👇

Airdrop Telegram

Для аналитика с более чем двадцатилетним опытом работы в финансовой отрасли эта последняя разработка между ASIC и австралийской дочерней компанией Kraken, Bit Trade Pty Ltd, служит еще одним ярким напоминанием о важности соблюдения нормативных требований в быстро развивающемся пространстве цифровых активов.

В прошлый четверг Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) объявила, что оштрафовала Bit Trade Pty Ltd, менеджера австралийской криптобиржи Kraken, на сумму до 8 миллионов австралийских долларов за нарушение национальных правил по ценным бумагам.

Согласно заявлению, штраф был наложен на Bit Trade из-за незаконного предложения услуги по увеличению маржи более чем тысяче австралийских клиентов без соблюдения необходимых нормативных стандартов.

Австралийская дочерняя компания Kraken и ее деятельность

В 2020 году Bit Trade Pty Ltd, дочерняя компания Payward Incorporated, была назначена оператором австралийской биржи Kraken после ее приобретения централизованной биржей криптовалют. Эта компания, зарегистрированная в Австралийском центре отчетов и анализа транзакций (AUSTRAC), теперь работает под названием Kraken и предлагает услуги криптовалюты в Австралии.

Было обнаружено, что Bit Trade предоставляла клиентам услугу «расширения маржи», которая позволяла им кредитовать и погашать средства в криптовалютах (таких как Биткойн) или традиционных валютах (например, доллар США) без предварительного получения юридически обязательного определения целевого рынка. (ТМД). Это вызвало обеспокоенность регулирующих органов.

В четверг ASIC объявила, что обнаружила нарушения в ходе расследования, проведенного в августе Федеральным судом. Регулирующий орган выявил случаи, когда компания не выполняла свои обязательства по проектированию и распространению (DDO) каждый раз, когда предоставляла продукт для увеличения прибыли без действующего Документа о раскрытии информации о продукте (TMD).

По данным ASIC, Bit Trade распространила маржинальный продукт, который включал сборы и проценты на общую сумму более 7 миллионов долларов США, более чем на 1100 австралийцев, не оценивая, подходит ли продукт для каждого человека.

Первый судебный иск ASIC за несоблюдение требований TMD

Кроме того, выяснилось, что общие убытки, понесенные клиентами, превысили 5 миллионов долларов, при этом убытки одного инвестора составили примерно 4 миллиона долларов.

Помимо штрафа в размере 8 миллионов долларов, Bit Trade было поручено возместить Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) судебные издержки, связанные с этим делом.

Проще говоря, действия ASIC (регулирующего органа) ознаменовали их первый шаг против компании, которая пренебрегла наличием Документа о сопровождении технологии (TMD). Эта ситуация подчеркивает важность того, чтобы компании, связанные с цифровыми активами, уделяли особое внимание соблюдению требований законодательства.

Согласно разъяснению регулятора, все криптовалютные компании в Австралии по закону обязаны раскрывать предполагаемую клиентскую базу для каждого продукта, который они предоставляют, в соответствии с существующими законами.

Согласно заявлению ASIC, многие предметы, предоставляемые компаниями, занимающимися цифровыми активами, уже могут подпадать под действие существующих законов. Это означает, что эти продукты должны быть тщательно разработаны и ориентированы на подходящих клиентов, чтобы гарантировать австралийским потребителям адекватную защиту.

Судья Николас подчеркнул, что Bit Trade не выполнила необходимые требования DDO, пока на это не указала Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC). Он назвал эту оплошность явным признаком «значительно неадекватной системы соблюдения требований».

Как исследователь, я согласен с недавним решением ASIC, которое идеально согласуется с их постоянными консультациями в секторе цифровых активов. В этом контексте ASIC приглашает поставщиков криптовалют и бирж получить отзывы и идеи относительно потенциальных изменений в существующих правилах. Предлагаемые изменения направлены на то, чтобы прояснить, когда продукты фирм, занимающихся цифровыми активами, подпадают под действующую регулирующую юрисдикцию.

Смотрите также

2024-12-12 15:16