Криптовалютная биржа Kraken проигрывает судебную битву против ASIC из-за нарушений нормативных требований в Австралии

🚀 Окунитесь в дикий мир крипто-хаоса вместе с нами в Telegram @Cryptomoonru! Получайте последние новости, мнения экспертов и новости о поездках на американских криптогорках. Присоединяйтесь к самому непредсказуемому путешествию в вашей жизни прямо сейчас! 🎢 💸👇

☞ Cryptomoon Telegram

Как опытный исследователь и наблюдатель за криптовалютным ландшафтом, я считаю, что эта юридическая победа ASIC над Kraken является важной вехой в продолжающейся саге о соблюдении нормативных требований в пространстве цифровых активов. Этот случай служит ярким напоминанием о том, что ни одна организация, независимо от ее глобального статуса, не застрахована от действия местных законов и правил.

Проще говоря, австралийский суд вынес решение против Kraken, одного из мировых лидеров в торговле криптовалютой, поскольку его австралийское подразделение Bit Trade Pty Ltd было признано нарушившим нормативные стандарты.

В прошлую пятницу, 23 августа, Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) объявила о победе в судебном деле, которое длилось уже год, поскольку суд встал на их сторону против Kraken за несоблюдение местных правил относительно продажи финансовых активов. продукты.

Юридическая победа ASIC

Как аналитик, я сообщил о недавнем решении, принятом судьей Николасом. В данном случае он пришел к выводу, что Bit Trade Pty Ltd нарушила обязательства по проектированию и распространению (DDO) в Австралии, предложив потребителям продукты маржинальной торговли, которые, очевидно, не соответствовали требуемым стандартам.

Суд установил, что компания не выдала обязательное «определение целевого рынка» (TMD), которое требуется австралийским законодательством для обеспечения продажи финансовых продуктов только соответствующим сегментам клиентов. Эта гарантия была создана для защиты потребителей от неподходящих или высокорискованных финансовых предложений.

Как исследователь, я углубился в юридический вопрос, который всплыл в сентябре 2023 года. Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) возбудила судебное разбирательство против Bit Trade, утверждая, что их деятельность, включая предложение продуктов маржинальной торговли, не соответствует требованиям Система разрешения споров (DDR) бирж цифровых активов — требование для всех австралийских операторов в рамках австралийского нормативного регулирования.

Как человек, который торгует на финансовых рынках в течение нескольких лет, я могу подтвердить привлекательность продуктов с кредитным плечом. Они предлагают заманчивую возможность увеличения прибыли, что может быть невероятно заманчивым для трейдеров, стремящихся к быстрой прибыли. Однако мой личный опыт научил меня, что эти продукты также значительно увеличивают риски.

В судебном деле ASIC утверждала, что Bit Trade начала предоставлять расширение маржи австралийским клиентам в октябре 2021 года без предварительной публикации документа об условиях рыночных данных (TMD). Это предполагаемое действие побудило ASIC заявить, что Kraken нарушил раздел 994B (2) Закона о корпорациях каждый раз, когда продукт предлагался покупателю.

Классификация отложенного долга и кредитных линий

С моей точки зрения как исследователя, суть этого вопроса заключалась в определении того, подпадает ли услуга маржинальной торговли Kraken под категорию кредитной линии в соответствии с австралийскими правовыми стандартами. Этот продукт позволял пользователям занимать средства, которые они могли впоследствии погасить в различных формах, таких как цифровые активы, такие как биткойны (BTC), или традиционные валюты, такие как доллар США.

Проще говоря, ASIC утверждал, что, поскольку кредит должен был быть погашен либо с использованием цифровых активов, либо с использованием обычной валюты, он, по сути, функционировал как отсроченный кредит, который классифицируется как кредитная линия и, таким образом, подпадает под более жесткие нормативные стандарты.

В ходе судебного разбирательства судья Николас решил, что погашение долга с помощью биткойнов не соответствует юридическому определению погашения «денег», что означает, что оно не создает отсроченного долга. Однако если оплата производится в национальной валюте, это создает отсроченный долг, классифицируя продукт в таких ситуациях как кредитную линию. Это решение в конечном итоге дало ASIC преимущество в деле.

Значительный результат

С моей точки зрения как криптоинвестора, я рассматриваю приговор по этому делу как существенную победу Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) над всемирной криптовалютной компанией. Сара Корт, заместитель председателя ASIC, подчеркнула, что это решение служит четким предупреждением для любых нарушителей, указывая на то, что регулятор не потерпит никаких нарушений.

Как человек, посвятивший свою карьеру защите финансовых рынков и защите потребителей, я могу с уверенностью сказать, что результат наших недавних действий против крупной глобальной криптофирмы является важной вехой. Став свидетелями быстрого роста и развития криптоиндустрии, нам важно сохранять бдительность в обеспечении соблюдения нормативных требований. Этот шаг служит четким предупреждением для всех игроков в криптопространстве, подчеркивая, что мы будем продолжать внимательно проверять продукты, чтобы гарантировать, что они выполняют свои обязательства и защищают потребителей. Мой опыт снова и снова показывал мне, что финансовый сектор процветает, когда между его участниками существует прозрачность и доверие, и я стремлюсь поддерживать эти ценности, пока мы ориентируемся в этом инновационном, но сложном ландшафте.

Регулирующий орган заявил о своем намерении наложить штрафы на Bit Trade и провести запланированное слушание для принятия решения о соответствующем наказании для компании в ближайшие дни.

Смотрите также

2024-08-23 11:34