Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила BInance.US в отказе полностью сотрудничать с продолжающимся расследованием. По мнению SEC, Binance.US намеренно предоставляет неадекватную или неясную информацию в рамках расследования.
В судебном иске от 14 сентября Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что BAM, холдинговая компания Binance.US, представила только 220 документов в рамках процесса раскрытия информации. В SEC добавили, что большинство документов «состоят из непонятных скриншотов и документов без дат и подписей». Помимо предоставления неясной информации, SEC заявила, что BAM согласилась дать показания только четырем свидетелям и отказалась предоставить дополнительных свидетелей.
Для дальнейшего рассмотрения своего дела Комиссия по ценным бумагам и биржам получила разрешение Окружного суда США округа Колумбия на распечатывание или отмену редактирования 18 запечатанных документов и 9 отредактированных документов. Мировой судья Зия Фаруки издал приказ о доступе к нескольким документам, в том числе к 9 частично запечатанным или отредактированным документам объемом 117 страниц. Эти документы включают в себя несколько электронных писем, судебные документы SEC и внутренние документы Binance.US.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США считает, что Binance.US использует Ceffu, ранее называвшуюся Binance Custody, для вывода средств пользователей из США. Это обвинение нарушает соглашение между обеими сторонами, в котором прямо указано, что средства остаются в стране. Соглашение было необходимо, поскольку SEC была недовольна тем, что BAM полностью контролировал активы пользователей.
Binance.US переживает последствия продолжающейся юридической битвы с SEC
Binance.US не пытается удержаться на плаву, борясь с судебными исками со стороны SEC и Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC). По словам представителя Binance.US, Binance.US уволила 100 сотрудников, то есть около трети сотрудников компании. Как сообщается, генеральный директор Брайан Шредер покинул фирму и его временно заменил Норман Рид, директор по правовым вопросам. В другом отчете также говорится, что два топ-менеджера Binance.US также покинули компанию. В их число входят директор по рискам Сидни Маджалия и глава юридического отдела Кришна Джуввади.
В июне SEC подала иск против Binance, обвинив компанию в нарушении законодательства о ценных бумагах. Комиссия также обвинила Binance в том, что она вводит в заблуждение инвесторов и регуляторов, а также умышленно распоряжается средствами пользователей. Кроме того, SEC заявила, что Binance позволяла американцам проводить незащищенные сделки, нарушая правила KYC.
По словам директора отдела правоприменения SEC Гурбира С. Гревала, Binance.US и ее глобальный генеральный директор Чанпэн «CZ» Чжао намеренно обходили правила и подвергали клиентов риску. Гревал заявил в пресс-релизе , что обе компании сделали это для максимизации прибыли. Кроме того, в SEC заявили, что компания «совмещает функции бирж, брокеров, дилеров и клиринговых агентств».
В то время Binance охарактеризовала обвинения SEC как «разочаровывающие». Биржа заявила, что, к сожалению, SEC приняла решение возбудить иск и отказалась от всех «добросовестных обсуждений», которые вели обе организации. Кроме того, Binance утверждает, что утверждения о том, что средства клиентов подвергаются риску, являются ложными. Binance заявила, что ее «размер и глобальная узнаваемость имени» делают ее легкой мишенью для регуляторов.